금감원, 증권사에 내부통제 강화 주문…"불법 영업 CEO 책임"
증권사 영업관행 개선 간담회 모습[사진=서울경제TV]
[서울경제TV=최민정기자] 금융감독원이 증권사 CEO들을 소집해, 증권사들의 내부통제 강화를 요구했다. 특히 증권사의 위법행위를 거르지 못한 최종 책임은 CEO에게 있음을 강조했다.
금융감독원은 5일 27개 국내외 증권사 CEO 등과 증권사 영업관행 개선을 위한 간담회를 개최했다. 이번 회의는 증권사의 영업관행 관련 최근 현안사항에 대해 증권업계와 소통하고 개선방안을 논의하는 자리로 마련됐다.
증권업계의 리서치 관행상 문제점과 향후 개선방향에 대해 논의하고, 특정금전신탁·랩어카운트 등 고객자산 관리실태 및 불법적 영업관행에 대한 금융감독원의 당부를 전했다.
이날 함용일 금융감독원 부원장은 "불법행위를 전제로 하는 영업관행은 용인될 수 없으며, 이러한 영업관행은 CEO의 관심과 책임의 영역이라는 점을 분명히 할 필요가 있고, 잘못된 관행을 근절하기 위해서는 관련 인센티브 체계 등을 재설계하고 실효성 있는 내부통제 체계를 갖출 필요가 있다"고 강조했다.
이어 증권사의 매수 일변도 중심의 리서치보고서 발간 관행에 대해서도 언급했다.
함 부원장은 "다수의 증권사가 그간의 관행에 대한 자성없이, 국내 시장환경만 탓하는 것은 매우 유감스러운 일"이라며 "리서치보고서의 신뢰도 제고는 개별 증권사 차원보다는, 금융투자협회를 중심으로 증권업계 공동의 적극적인 변화의지가 무엇보다 중요하다고 생각한다"고 설명했다.이어 "금융당국은 리서치부서의 독립성 제고를 위해 애널리스트의 성과평가, 예산배분, 공시방식 개선 및 독립리서치 제도도입 등을 추진할 계획"이라고 전했다.
이에 금융투자협회 및 증권업계는 이제라도 잘못된 리서치 관행을 바로잡겠다고 답변했다.
특히 업계는 반복되는 일부 애널리스트의 불법행위가 근절될 수 있도록 내부통제 강화 등 자정노력을 강화하여 시장의 신뢰를 회복할 필요가 있다는 점에 크게 공감한 것으로 알려졌다.
다만, 매수일색에 대한 국내 자본시장의 한계점에 대해서도 언급됐다.
이날 간담회에 참석한 업계 관계자는 "국내시장의 높은 매수포지션 비중, 리서치보고서 무료 제공 등 시장환경이 리서치 관행에 영향을 미친 점도 있다"며 "지적재산권을 존중하는 시장 참여자의 인식개선 및 증권사의 보호 노력도 중요하다"는 의견을 제시했다.
금감원은 이와 더불어 랩·신탁 관련 불건전 영업 관행은 'CEO의 관심과 책임의 영역'이라고 지적하며 불법행위를 전제로 하는 영업관행에 대해서는 엄정히 대처할 것이라고 강조했다.
함 부원장은 "더 이상 고객자산 관리‧운용과 관련한 위법행위를 실무자의 일탈이나 불가피한 영업관행 탓으로 돌릴 수는 없다"며 "컴플라이언스, 리스크관리, 감사부서 등 어느 부서도 위법행위를 거르지 못했다면 이는 전사적인 내부통제가 정상적으로 작동하지 않은 매우 심각한 문제로써, 내부통제의 최종 책임자인 최고 경영진과 무관하다고 할 수는 없다"고 언급했다.
아울러 금융감독원은 앞으로도 주요 자본시장 현안 이슈가 발생할 경우 증권업계와 수시로 긴밀히 소통하고 적극 협력하면서 대응 방안을 모색해 나갈 예정이다. /choimj@sedaily.com
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